公职人员卷入内幕交易案件增多

1500多家公司申报内幕信息知情人30多万人,深交所总经理宋丽萍透露

本报讯 深交所总经理宋丽萍日前在出席“内幕交易警示教育展”巡展开展仪式上表示，从今年查处的案例来看，内幕交易多发生于特定的时间节点，且有向经济决策管理领域蔓延的态势。

宋丽萍指出，从今年查处的案例来看，内幕交易多发生于特定的时间节点。如并购重组实质性操作的关键阶段；大股东股票解禁或减持前后；年报、半年报等定期报告披露前。这反映了在市场全流通后，实际控制人、大股东、限售股东等与二级市场的关系愈加密切，对股价的敏感度在提高，在二级市场从事内幕交易、市场操纵等违规行为的动机在增强。

另一个值得关注的倾向是，内幕交易有向经济决策管理领域蔓延的态势，公职人员卷入内幕交易的案件有所增多。最近，国务院发布《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》，证监会取消和调整审批项目32项，占国务院部门清理项目总数的10.2%，数量位居首位，这有利于内幕交易的防控。

据悉，深交所建设完成了内幕信息知情人电子申报和调查系统，实现信息申报、交易核查、事后处理、违规处罚全程电子化管理，完善内幕信息知情人数据库。目前1500多家公司共申报内幕信息知情人30多万人。同时，建立涵盖重大信息形成和传递全过程的“留痕”制度，严格记录重大事项筹划过程、参与人员、讨论市场等信息，确保事后监测有据可查。

深交所根据市场发展，设计开发了一系列针对性强的报警和分析模块。一旦上市公司重大信息发布前股票交易异常，触及内幕交易报警指标阀值，监察系统将自动进行报警，及时提供涉嫌内幕交易行为的线索。“中山公用(000685)”、“天山纺织(000813)”等内幕交易案就是通过重大信息公告前异常交易报警发现的。2010年以来深交所累计上报异动线索中，涉及内幕交易的占比80%，今年前9个月上报内幕交易线索达到前两年的总和。

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疑似“过失”泄露内幕信息有望被刑事追责

由于对内幕交易的司法行政调查取证难度较大，涉嫌内幕交易案件的线索最终查实并追责的比例并不高。证监会受理的案件线索，最终立案约占三成，移送公安机关的不到一成，提起公诉和最终判决的比例就更低了。对此，宋丽萍表示，为加大对内幕交易的打击力度，今年6月1日，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》开始施行。《解释》细化了违法情形，并在举证责任、处罚措施方面进一步提高了对内幕交易的威慑力度。例如，在犯罪认定方面，公诉机关只要证明犯罪嫌疑人的特定身份等基本事实，内幕信息敏感期内有明显异常交易行为等内容的，犯罪嫌疑人如果无正当理由或者正当信息来源，可以认定构成内幕交易罪。大大提升了对内幕交易犯罪的刑事打击力度，使更多原先疑似“过失”泄露或“非法”获取内幕信息的案件有望受到刑事追责。

文/本报记者吴琳琳

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